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国企鼎新必须顶层设计与底层设计并举

功夫：2013-10-18 起源：国资委网站

当前和将来一按时期，打造拥有全球一流竞争力的大企业大集团是国有企业尤其是中央企业鼎新发展的指标，必须在这个指标的基础上设计鼎新的路线图和功夫表，对峙顶层设计和底层设计并举。

　　一、顶层设计：美满体造，解放出产力

　　顶层设计的主题是处置好当局和企业的关系，具体蕴含两条主线和三大内容。

　　第一条主线是行业的科学管造与盛开和国有产权的有效流转，凸起阐发为国有经济布局和产业结构调整，指标是国有企业资源的有效散布。没有行业的科学管造就没有产业的有序盛开，就只能依附国有控股来保障产业安全，也就没有国有产权的有效流转，企业在发展过程中所必须经历的市场化、证券化、社会化、国际化就会造成空言，公有造的多种实现大局就很难实现；与此同时，没有产业的有序盛开，产业链的垄断职位就很难突破，企业创新系统就没有市场基础，企业过多思考的是产业搀扶政策，基于产业创新上的造度创新和体造创新就很难形成，尤其是技术专利产业化和激励约束造度等问题。当然，科学的产业安全管造模型未有效成立起来时，私有化的垄断比国有的垄断越发中伤国民经济。这一点得到了列国行业发展法规的证明。

　　第二条主线是成立现代产权造度下的现代企业造度。一是成立基于科学决策的造衡机造，重要是提高公司治理水平；二是成立基于企业价值创造的传导机造和激励约束机造，重要是提高企业活力，主题是依附于资产的证券化、社会化和市场化提高国有企业的运营效能。为了达到党的十八大提出的2020年“两个翻一番”的战术指标，依照从前10年发展轨迹和世界一流企业的发展法规守旧测算，国务院国资委监管的中央企业将来10年年收入增长率不低于20%，年总资产年增长率、净资产年增长率、利润总额增长率不低于16%。以此估算，以2011年为基数，2020年央企交易收入和资产总额不会低于100万亿元。依照66%的资产负债比率来算，净资产将不低于33万亿元；利润总额不会低于2011年的5倍，不低于5万亿元。为了达到以上指标，国企鼎新必须解决以下几个现实问题：一是交易收入组成若何，国内与国际交易收入的比例若何散布，这考量着国企国际化的蹊径和发展方式；二是高科技产品和第三产业的收入组成若何，这考量着科技创新系统的有效水平；三是在国民人均收入翻一番的基础上国有企业的利润若何保障，这考量着企业运营效能；四是直接投资的资金起源问题。2020年净资产总额将不低于33万亿元，还有至少23万亿元的缺口若何保障。国企发展至今，不成能再依附财政直接投资来推动企业的发展，依附国有本钱经营预算也不成能满足无数产业集团发展的现实，所以，伴随收购归并和依附金融市场融资成为汗青必然，国有股权的稀释与国度安全的保障就是现实矛盾。这考量着本钱市场的有效机能否支持国有企业的有序发展，考量着产业的管造与盛开能否支持产业竞争力的提升和国民福利的提高。五是国有企业的资源若何集聚和集中，产业若何散布，这考量着产业结构调整、产业科学管造与盛开和产业竞争力的关系若何有效解决。将来10年这些问题都要通过鼎新来解决。

　　三大内容：一是明确国有经济在国民经济中的职位，在此基础上探求产业转型升级蹊径，凸起资源整合。国有经济在国民经济中的沉要性不要单一以国有经济占国民经济的比例来衡量，应该以产业沉要性来评价，通过产业造度和产业政策来监管，当然国度利益的保障在国有股权稀释的情况下能够通过“金股”、董事会“一票否决造”等多种方式来保障，下一步应该索求在企业国际化路路上保障国度利益的多种伎俩和方式。二是明确国有企业在国民经济中的定位，在此基础上钻研分歧职能定位的国有企业发展蹊径，凸起资源优化。分歧阶段国企的职能分歧，若何有效调整是一个前瞻性和操作性问题。遵循行业发展法规来发展国企是打造行业旗舰的基础。三是萦绕国有企业产权造度鼎新所涉及的一系列造度铺排，凸起资源效能。这对企业公司治理、战术治理、管控模式、全面预算治理、业绩查核与分配、供给链治理微风险治理至关沉要。遵循市场发展法规是企业发展永恒的逻辑。

　　二、底层设计：适应市场机造，提高运行效能

　　底层设计的主题是市场化机造建设，即成立一整套价值传导机造，提高资源的运行效能。分歧职能定位的国企必要分歧的体造机造来保险。由于国企鼎新不彻底，在好多方面并没有反映市场特点，导致治理伎俩和方式扭曲。应在以下几个方面深入鼎新：

　　一是沉新思虑国企鼎新发展的逻辑。由于国企鼎新不彻底，过度强调产业安全的节造能力而忽视了企业价值创造能力，导致无数国企过度强调规模的扩张，忽视了竞争力的提升，这是当前国企的通病，也是政企不分和政资不分的必然了局。

　　二是致力深入现代企业造度建设。现代企业造度的主题是成立一整套造衡机造，达到科学决策，进而提高企业竞争力，持续创造企业价值。我国国企的董事会是全世界最复杂的治理结构，涉及国有出资人代表、董事长、党委书记、企业法人、监事会、治理层、职工董事、职工监事、工会等多个利益代言人，能否成立一套利益造衡机造，共同创造企业价值，是我国国企治理结构的沉要难题。若是做不到这一点，会导致指标混乱、治理扭曲、官僚主义严沉，大大增长企业的治理成本，严沉中伤企业价值创造能力，严沉扭曲国企的市场化鼎新方向。

　　三是有序推动人才的市场化鼎新。凸起体此刻国有企业辅导人的查核与任免造度和人力资源市场化鼎新等方面。应该像世界一流企业一样，凭据企业的分歧发展阶段面对的现实问题来选择CEO，彻底扭转只有国企辅导人没有政治问题、违法和春秋原因就不更替的干部任免方式。企业辅导人的市场化鼎新不到位，引进一流的人才和机造提高全球竞争力就是空言。

　　四是不休美满业绩查核和分配造度市场化鼎新。国企辅导人的政治诉求严沉，内部门歧类员工的成长通路不美满，市场化查核的指标和价值创造竞争力的造就指标严沉不及，过度强调规�＝谠炖嘀副旰托姓嘀副�；战术节造、预算治理、业绩查核与分配造度没有齐全反映企业所处的行业特点和阶段性特点；由于税收造度和社会福利造度不美满，我们不能严格依照基于企业价值创造的市场化分配造度来推动三项造度的鼎新。过度关注贫富差距，忽视了效能的提高，这些是当前业绩查核和分配造度所要面对的重要问题。国有企业终于是企业，应该成立在提高效能的基础上，企业的收入分配造杜纂敌灾收入分配造度不要混为一谈�；嵯凳吆褪杖敕峙湔叩髡枪戎澳�，重要应通过税收和社会保险来调节。而企业要解决的是效能和竞争力问题。国企的业绩查核分配造度，肯定要成立在市场化鼎新的轨路上。单一的限高和提低伎俩，不是国企业绩分配查核造度的鼎新方向，而应该是国度收入分配政策调控的伎俩。优良的企业只有通过与同业业的优良企业对标，进行战术治理、预算治理、业绩查核和收入分配等一系列造度的市场化鼎新，能力提高资源的运行效能。当然市场化的收入分配造杜爪该成立在人力资源市场化和有效的幼我所得税造度鼎新的基础上。

　　五是要不休美满创新系统。当前中国面对着科技创新对产业支持严沉不及的挑战。凸起表此刻，我国的产品大多处于产业链的中下端，技术对我国造作业的支持严沉不及导致对环境的传染越来越严沉，规�；睦┱诺贾率谐【赫窬忠缘ヒ唤盗壑滴疤�。全球产业链的布局、结构整合的能力有待提高。从企业内部来看，科技对企业发展的支持严沉不及，凸起表此刻技术的研发过度关注专利，而忽视了科技成就的产业化与技术的嫁接整合能力。

　　六是致力铸造享誉全球的世界品牌。当前国企还没有哪个企业的技术在全球行业中拥有绝对确当先性，还没有哪个企业对行业的全球影响力在资源身分的流动和流向上拥有主导作用，还没有哪个企业在境表市场的销售收入超过总销售收入的40%以上，中国的生物造药、急剧消费品、汽车和核电等行业根基上还没有走出国门。

　　七是提高全球资源的整合能力。中国企业将来布局将会导致产业空心化，这就必要世界一流的体造和机造将资源身分进行全球整合，仅仅依附国内市场是达不到此指标的。必要成立一流的本钱市场和有效的风险分�；�，美满超强资产证券化的能力以及科技成就的产业化能力，打造全球散布的科技治理人才机造，提高行业尺度的造订能力，铸造一流品牌的市场服务能力。

　　总之，我们应该旗号鲜明地依附于市场法规，依附于行业特点，依附于企业竞争力的提高，强化国有企业的底层设计，并与顶层设计遥相响应，使国有经济、国有本钱和国有企业成立在有效的科学行业管控伎俩和美满的市场机造和市场左券基础上，不休提高国企的活力、节造力和影响力。

　　三、中心环节：美满现代产权造杜纂公司治理结构

　　从整体上来看，顶层设计与底层设计高度有关，一方面顶层设计得不到市场的有效反映肯定以失败告终，好比好多与市场不接轨不相符的体造机造会扭曲国有企业的市场行为，中伤企业的全球竞争能力；另一方面，底层设计没有顶层设计的支持，市场化机造也不能持续，企业的长远发展会受到挑战。从国企鼎新的蹊径来思虑，顶层设计与底层设计的中心环节是美满现代产权造杜纂公司治理结构。

　　国度的创新系统是成立在金融本钱与人力本钱有效对接、通过企业这个市场载体将身分资源有序整合、持续高效地创造财富的基础上。企业市场化鼎新的主题是沉塑人力本钱、金融本钱与市场上各类资源身分的左券关系。从全球企业市场竞争格局来看，英美法系企业的竞争力显著强于大陆法系企业，前者公司治理的逻辑是在美满律例的布景下，将企业的价值最大化和竞争力的提高作为评价企业治理结构有效的唯一尺度。而大陆法系企业(好比德国和日本)的公司治理逻辑是成立在利益有关者利益最大化的基础上。但是由于信息披露的不齐全微风险治理的有效性达不到预期，企业高管利用各类伎俩提高治理层的利益，违背了利益有关者利益最大化的治理逻辑，导致本国企业竞争力降落。公司治理的性质是股东利益、治理层利益与公司利益达到和谐统一，有效的公司治理通过美满监督企业内部人节造和有效的激励约束机造等内部监管造度和打造本钱市场和身分市场等一系列的表部监管系统，持续创造企业价值。

　　治理结构的主题是解决委陀转代理关系、信息披露造度和不确定性风险治理。国资委为了推动董事会的独立性，划定刷新后的央企和央企上市公司董事会中表部董事超过半数，薪酬委员会成员全数由表部董事担任，这切合公司治理的逻辑。但是当前表部董事的起源、查核与评价、薪酬与收入分配、责任查究等造度的建设任沉而路远。将政治优势转为企业主题竞争力是国企公司治理必须正确面对并有效解决的现实问题。《中国共产党章程》第46条划定党组阐扬辅导主题作用；《公司法》划定董事会是公司的决策机构。董事会和党组若何有效分工，在公司决策中各自起怎么的作用，对于美满管资产与管人管事有机结合的国资监管体造至关沉要。

　　有效的治理结构对对峙市场化的鼎新方向与美满体造机造建设至关沉要。凸起表此刻投资者、董事会、党组、监事会、治理层、法人代表和职工的利益博弈能否成立在企业价值创造的基础上，这种造衡和博弈对公司资源运行效能的提高和公司战术的有效执行极度沉要。例如，董事长、党委书记和总经理的博弈，会造成企业内部决策机造和治理成效分歧，而这些了局好多并不是成立在企业价值最大化的基础上。若是国有企业董事会的造衡机造成立不起来，就会造成官僚机构，与市场化的董事会成员通明、公和善平等的决策造衡职责相矛盾，这样国有企业治理结构就不是成立在企业价值最大化的基础上，而是成立在部门利益、治理层利益和幼我利益节造的基础上。

　　从总体上看，结合国有企业的定位，分类推动鼎新必须顶层设计与底层设计并举，厘清几条主线：一是充分器沉行业发展特点和国度战术沉点来发展和鼎新；二是器沉企业发展的阶段性特点来整合伙源和提高竞争力；三是无论哪一类企业都应该对峙市场化的鼎新方向，推动资源效能的提高，即便是准公共服务性国企，也要在厘清当局和企业关系的基础上进一步强化效能的提高，提高社会福利。

　　作者：国务院国资委钻研中心宏观经济与战术发展钻研部部长程伟

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